金融界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合(hé)作(zuò)

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管(guǎn)局(jú)）发(fā)布联合公告，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银(yín)行间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外(wài)结算(suàn)公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可(kě)通过两地基(jī)础设施互联(lián)互(hù)通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发(f肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢ā)布以来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清算业务(wù)的清(qīng)算会(huì)员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行(xíng)间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备(bèi)案(àn)的境外机构投资者(zhě)，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”交易(yì)权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请成为场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)的清算会员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易(yì)中心与人民银(yín)行认可的境外(wài)电子交易平(píng)台互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司(sī)建(jiàn)立中央对手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提(tí)供清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率互(hù)换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超(chāo)过(guò)人民币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市(shì)场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与(yǔ)场外结(jié)算公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况(ku肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢àng)适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安排达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关于内地(dì)-香港债券(quàn)及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了(le)两(liǎng)地监管机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场方面(miàn)的监(jiān)管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳(wěn)定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法履行“互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的(de)各(gè)项职责(zé)，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序(xù)开(kāi)展“北向互(hù)换通(tōng)”业(yè)务(wù)。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范和(hé)控制风险，做好投(tóu)资(zī)者教育和服(fú)务，切实(shí)维护投(tóu)资(zī)者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业(yè)务规(guī)则和实践操作的差异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确(què)保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北(běi)向互换通”的(de)投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所、场外结算(suàn)公司(sī)为参与做准备。

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