直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　<反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序strong>直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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