金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要女生有感觉了是怎么样的呢综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东女生有感觉了是怎么样的呢恒(héng)益律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 女生有感觉了是怎么样的呢