金融(róng)界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事选择复句例子十个，选择复句例子5个人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效(xi选择复句例子十个，选择复句例子5个ào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高质(zhì选择复句例子十个，选择复句例子5个)量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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