在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(w80寸电视尺寸长宽多少èi)上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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