科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和(天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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