昨日(rì)晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低(dī)于《证券期(qī)货业(yè)信息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服(fú)务(wù)协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报(bào)告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和(hé)非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表)纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查(chá)。

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