金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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