金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)外科鼻祖是谁？务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōn外科鼻祖是谁？g)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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