科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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