科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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