在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yì饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃ng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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