科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(z林心如生肖，林心如生肖属什么hōng)心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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