金融界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过北向互(hù)换(huàn)通开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的(de)协同发(fā)展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开(kāi)放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联(lián)合公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互(hù)换(huàn)通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地区的(de)境外(wài)投资(zī)者可通过两地基础设施互联(lián)互(hù)通参与内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北(běi)向互换通(tōng)”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商协(xié)议，并为上海清算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)为(wèi)符合人民(mín)银行要求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限的境(jìng)外投资者(zhě)需同时申(shēn)请成为(wèi)场外结算(suàn)公司(sī)的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银(yín)行认可的(de)境外电(diàn)子交易平台(tái)互(hù)联(lián)提(tí)供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)建立中央对手(shǒu)方清算机构互联(lián)互通，共同向(xiàng)境内外(wài)投资者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四(sì)）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义(yì)本金1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤ff0000; line-height: 24px;'>1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场外结算公(gōng)司之间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监管合作原则和(hé)具体(tǐ)安排达(dá)成(chéng)共识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监(jiān)管合作(zuò)安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当(dāng)依法履行“互(hù)换通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投(tóu)资者应当充(chōng)分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一(yī)步做好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可(kě)联系(xì)外(wài)汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司为参与做准备。

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