直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问(wè欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效n)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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