近期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债2000克是多少斤 2000克等于多少公斤券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设(shè)银行股份有限公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债(zhài)务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过(gu2000克是多少斤 2000克等于多少公斤ò)深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日(rì)常(cháng)监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和54名(míng)直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低(dī)价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发(fā)行文件约定(dìng)开展余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利(lì)率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机(jī)构在(zài)从事相关(guān)业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力(lì)，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会(huì)的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序2000克是多少斤 2000克等于多少公斤责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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