零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(bě华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约i)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(d华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约ǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。