直播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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