零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好t: 24px;'>晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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