在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此(c四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震ǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震t="暂停备案(àn)！知(zhī)名私(sī)募(mù)又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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