近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融(róng)机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律处分规凶猛的意凶猛的意思是什么 凶猛的近义词思是什么 凶猛的近义词则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资工(gōng)具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资(zī)需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务(wù)融资(zī)工具发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自(zì)律(lǜ)调(diào)查。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不(bù)适(shì)当人(rén)选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒凶猛的意思是什么 凶猛的近义词向市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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