金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外(wài)投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后的名(míng)义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行(xíng)）、香港证券(quàn)及(jí)期货(huò)事(shì)务(wù)监(jiān)察(chá)委员会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局(jú)）发布联合公告，同意中国(guó)外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下(xià)简称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场外结算公(gōng)司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和(hé)地区(qū)的境外投资者(zhě)可通过两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易(yì)品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即(jí)互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协(xié)议(yì)，并为上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)利(lì)率互换集中清算业(yè)务的清算会(huì)员(yuán)或(huò)该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为(wèi)符(fú)合人民银(yín)行要(yào)求(qiú)并完(wán)成内地银(yín)行间债券市场准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境(jìng)外投资者需同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或(huò)该类会(手机话费交了能退吗huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互(hù)联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司建立中央对手方清算(suàn)机构(gòu)互联(lián)互通，共同向境内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司之(zhī)间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人民币40亿元手机话费交了能退吗，后续(xù)可根据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银(yín)行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管合作原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关(guān)于(yú)内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合作安排和联络(luò)协(xié)商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的各(gè)项职(zhí)责，组(zǔ)织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及(jí)业务规则，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者应当充(chōng)分了手机话费交了能退吗(le)解(jiě)两地(dì)市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各(gè)方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资者可联(lián)系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与做准备。

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