零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致。

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