科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(d肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西e)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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