零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xi宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价āo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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