近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接(jiē)连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对(duì)中国(guó)建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息(xī)，针对(duì)中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行(xíng)和(hé)粤财(cái)信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构存(cún)在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调(dià一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音o)查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监测工作中发(fā)现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期(qī)在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额(é)包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资(zī)人的(de)正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则，并影响了(le)发(fā)行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自(zì)律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动(dòng)性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切(qiè)实(shí)提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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