金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(c上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗huàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人(上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督(上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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