零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会_D是什么意思，_3是什么意思拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何(hé_D是什么意思，_3是什么意思)一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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