在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(ch饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃ū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃)等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃"暂停备(bèi)案！知名(míng)私募又(yòu)出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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