零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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