科创板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗(jiù)是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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