零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词