金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送(sòng)公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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