在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）50g是几两 50g是一两吗涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪50g是几两 50g是一两吗(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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