金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīnborn过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词g)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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