金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负(fù圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员(y圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗uán)在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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