科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券根号20等于多少 化简 根号怎么算虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)根号20等于多少 化简 根号怎么算被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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