金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告(g431mm是多少厘米 431mm是多少米ào)的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风431mm是多少厘米 431mm是多少米险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投431mm是多少厘米 431mm是多少米资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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