直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科(kē)技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人。

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